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深度聚焦:加大治理力度,护好百姓“钱袋子”

2020-05-24 03:35:20 来源:中工网—《工人日报》

既要释放资本市场包容性为企业“蓄力”,又要维护投资者权益,代表委员建议——

【深度聚焦】加大治理力度,护好百姓“钱袋子”

 

  工人日报—中工网记者 赵剑影 王群 杨召奎

  阅读提示

  近来,监管层的系列举措剑指资本市场乱象。资本市场改革、保护中小投资者利益成了今年两会代表委员的关注点之一。他们建议:相关部门应从严监管、加强惩罚力度,还要增强中介市场自律能力,提高投资者的金融素质。

 

  今年3月1日,新《证券法》生效,进一步强化了对证券违法行为的处罚力度,上市公司造假不仅面临着行政和刑事处罚,还将面临投资者的巨额索赔;国务院金融稳定发展委员会1个月内3次提及资本市场造假以及投资者保护;《中共中央国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》明确了要完善强制退市和主动退市制度,提高上市公司质量,强化投资者保护。

  随着监管层系列措施的推出,资本市场改革、保护中小投资者利益成了今年两会代表委员的关注点之一。

  改革释放包容性

  上交所科创板成功试点注册制、新《证券法》正式实施、深交所创业板注册制改革……我国资本市场改革从“试验田”走向“深水区”,增加了包容性的新一轮注册制改革,让许多成长型创新型企业看到了发展机遇。

  “资本市场有了更多的包容性,具有成长性创新性的企业即使暂时规模和盈利能力不足,也能通过公平的方式参与市场。”全国政协委员、佳都科技董事长刘伟说,他所在的企业正是受益于本轮资本市场改革,灵活运用再融资工具获取发展所需资金,布局了当下最具发展势头的AI业务、智能轨道交通业务、智慧城市治理、城市交通大脑等业务。

  全国政协委员、雅昌文化集团董事长万捷认为,在疫情对全球经济造成冲击的情况下,资本市场的此次改革对进一步激发实体经济活力起到了积极作用。“虽然受疫情影响,但湖北辖区资本市场融资能力、服务能力恢复很快,有力支持了企业复工复产。”全国人大代表、湖北证监局党委书记、局长李秉恒表示。

  截至5月19日,创业板19家上市企业首发募集资金111.23亿元。此外,新三板市场前4个月共完成定向发行218次,募集资金合计79.29亿元。据深交所透露,目前创业板账户约5000万户,截至2020年4月27日收盘,创业板有6家公司市值超过千亿元,25家公司市值在300亿元至1000亿元之间。

  打击市场乱象

  近来,我国不断加大打击上市公司财务造假力度。截至目前,已累计对22家上市公司财务造假行为立案调查,去年共做出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元,市场禁入66人。

  “国家加大完善资本市场基础制度,提高直接融资比例服务实体经济。着力打击虚假陈述、操纵市场等违法违规行为,提高上市公司质量,让发展前景好、有真实需求的优质企业得到资本市场支持,并通过健全退出机制保持资本市场健康发展。”刘伟委员说。

  “近年来,上市公司财务造假现象时有发生,给我国资本市场造成不良的影响。”全国政协常委、民建中央副主席、上海市政协副主席周汉民说,上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础。财务造假乱象严重挑战信息披露制度的严肃性,毁坏市场诚信基础,是资本市场的“毒瘤”。

  日前,证监会出台了《推动提高上市公司质量行动计划》,力争通过3年至5年的努力,使上市公司整体面貌有较大改观。这意味着提高上市公司质量的专项改革已从蓝图规划走向施工建设。

  “上市公司是资本市场的基础,有优质的上市公司,资本市场长期健康发展才有保证。目前,提高上市公司的质量是监管层的一个工作主线。”全国人大代表、北京证监局局长贾文勤说,提高上市公司质量是一项综合性、系统性工程,需要严把入口关、过程关、出口关,管好上市公司董监高人员、控股股东、实际控制人等“关键少数”。

  完善投资者保护机制

  经过30年的发展,我国资本市场基本制度不断完善、多层次市场体系初步形成、服务实体经济能力不断提升。公开资料显示,当前我国股票、债券市场规模已居世界第二位,期货市场已基本覆盖主要大宗品种。截至2019年,个人投资者在全国股票投资者中的比例占到99.77%,并贡献了近80%的股票交易量。

  “随着资本市场的规模壮大,欺诈发行股票、内幕交易、债券犯罪等屡禁不止。”全国人大代表、广东国鼎律师事务所主任朱列玉在调研时发现,资本市场具有高风险性和高盈亏性,在居民财富积累和再分配中占据越来越重要的角色,投资品种的多样理应让广大投资者有更多机会共享经济转型升级、企业成长发展中释放的红利。目前因过低的违法成本,一些企业经营者不惜顶风作案,给资本市场的安全和稳定带来极大威胁。他建议,提高量刑标准,提高违法成本,充分保护投资者合法权益,进一步健全金融法制,维护国家金融管理制度。

  “当一些公司财务状况不佳却又需要融资时,他们往往会用盈余管理对其会计报表进行虚构,以应对银行和其他金融机构审查,从而达到投资者的期望。”全国政协委员、安徽省律师协会副会长周世虹建议,应完善诚信体系建设,铲除其违法土壤和环境,让投机取巧、不劳而获的企业经营者和管理者没有生存空间。

  除此之外,记者注意到中国证监会、中国证券业协会、中基协等组织,近几年开展了多种形式和不同主题的投资者教育活动,组织投资者走进上市公司参观,推动金融知识纳入大中小学教育,在居民社区开展面向老年人群体的重点宣传,在提高人民群众的金融素养上下功夫,为投资者保护提供更加坚实的基础。

编辑:肖天
 
 

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